8月10日，深圳證券交易所下發(fā)關(guān)于對(duì)新大洲控股股份有限公司（以下簡稱“新大洲A”或“公司”）的關(guān)注函。關(guān)注函要求新大洲A就公司8月8日發(fā)布的《關(guān)于<公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)及其摘要> 的議案》做出書面說明， 請(qǐng)公司結(jié)合作為激勵(lì)對(duì)象的高級(jí)管理人員的工作職責(zé)、工作實(shí)績等因素，說明4名高級(jí)管理人員獲授的限制性股票數(shù)量占授予限制性股票總數(shù)的比例高達(dá)72.63%的原因及合理性，是否存在向公司管理層變相輸送利益的情形，是否損害上市公司及中小股東利益，是否符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》第三條的規(guī)定，并說明判斷依據(jù)及理由等。

(資料圖)

▲深交所關(guān)注函截圖

關(guān)注函稱，2023年8月8日，新大洲A董事會(huì)審議通過了《關(guān)于<公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)及其摘要> 的議案》。深交所對(duì)此表示關(guān)注，請(qǐng)新大洲A就以下問題做出書面說明：

1、新大洲A披露業(yè)績預(yù)告顯示，預(yù)計(jì)2023年上半年虧損1,900萬元至虧損2,400萬元。請(qǐng)結(jié)合新大洲A近三年經(jīng)營情況及主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、行業(yè)發(fā)展及市場環(huán)境變化、未來業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃等，詳細(xì)說明2024年、2025年公司層面業(yè)績考核指標(biāo)的設(shè)置依據(jù)，指標(biāo)設(shè)置是否科學(xué)、合理，是否符合公司實(shí)際情況，能否促進(jìn)公司競爭力的提升，相關(guān)業(yè)績指標(biāo)的設(shè)置能否達(dá)到激勵(lì)效果，是否符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》第十一條的規(guī)定，并說明判斷依據(jù)及理由。

2、請(qǐng)結(jié)合作為激勵(lì)對(duì)象的高級(jí)管理人員的工作職責(zé)、工作實(shí)績等因素，說明4名高級(jí)管理人員獲授的限制性股票數(shù)量占授予限制性股票總數(shù)的比例高達(dá)72.63%的原因及合理性,是否存在向公司管理層變相輸送利益的情形，是否損害上市公司及中小股東利益，是否符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》第三條的規(guī)定，并說明判斷依據(jù)及理由。

3、請(qǐng)說明在本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中高管授予比例較高的情況下，個(gè)人層面績效考核標(biāo)準(zhǔn)中考核等級(jí)A(杰出)、B(優(yōu)秀)、C(良好)的個(gè)人層面系數(shù)均為100%的合理性。

4、請(qǐng)說明各年解除限售比例安排與公司業(yè)績實(shí)現(xiàn)、限制性股票費(fèi)用攤銷的匹配性，僅設(shè)置兩個(gè)解除限售期且首期即可解鎖50%股份的原因及合理性，是否有利于上市公司持續(xù)發(fā)展，是否損害上市公司及中小股東利益。

8月8日，新大洲A發(fā)布2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)(以下簡稱“激勵(lì)計(jì)劃”或“本激勵(lì)計(jì)劃”)。草案中稱，為了進(jìn)一步建立、健全公司長效激勵(lì)機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)公司董事、高級(jí)管理人員、中層管理人員和核心骨干人員的積極性，確保公司的核心競爭力的提升，確保公司發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)與企業(yè)愿景的實(shí)現(xiàn)，在充分保障股東利益的前提下，公司按照收益與貢獻(xiàn)對(duì)等原則，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《管理辦法》、《自律監(jiān)管指南第1號(hào)》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定，制定本激勵(lì)計(jì)劃。

本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象為公司(含分公司、控股子公司，下同)董事、高級(jí)管理人員、中層管理人員及董事會(huì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)激勵(lì)的其他核心人員(不包括獨(dú)立董事、監(jiān)事)。本激勵(lì)計(jì)劃首次授予涉及的激勵(lì)對(duì)象共計(jì)11人，包括：1、公司董事、高級(jí)管理人員；2、中層管理人員；3、公司董事會(huì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)激勵(lì)的其他核心人員。

草案稱，本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象均是對(duì)公司未來經(jīng)營業(yè)績和發(fā)展有直接影響的董事、高級(jí)管理人員、中層管理人員和核心人員，是公司戰(zhàn)略實(shí)施和經(jīng)營發(fā)展的核心力量。公司對(duì)這部分人員實(shí)施股權(quán)激勵(lì)，不僅充分考慮了激勵(lì)對(duì)象的代表性和示范效應(yīng)，而且有利于建立股東與上述人員之間的利益共享與約束機(jī)制，增強(qiáng)員工對(duì)實(shí)現(xiàn)公司持續(xù)、穩(wěn)健、健康發(fā)展的責(zé)任感、使命感，有效提高員工的凝聚力和創(chuàng)造性，有利于公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營計(jì)劃的實(shí)現(xiàn)。

本激勵(lì)計(jì)劃擬授予的限制性股票數(shù)量為2,740.00萬股，占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額81,406.40萬股的3.37%。其中首次授予2,195.00萬股，占本次激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額的2.70%；預(yù)留545.00萬股，占本次激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額的0.67%，預(yù)留部分占本次授予權(quán)益總額的19.89%。

公司全部有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)未超過本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額的10%。本期激勵(lì)計(jì)劃中任何一名激勵(lì)對(duì)象通過全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股票累計(jì)未超過本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額的1%。

本激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票在各激勵(lì)對(duì)象間的分配情況如下表所示：

▲新大洲A8月8日公告截圖

（文章來源：讀創(chuàng)）